上海市第二中級(jí)人民法院 民事判決書(shū)

　　(2012)滬二中民五(知)終字第51號(hào)?

?????? 上訴人(原審被告)北京廣旭醫(yī)藥科技有限公司。?

?????? 法定代表人何某。?

?????? 被上訴人(原審原告)上海諾成藥業(yè)股份有限公司。?

?????? 法定代表人胡某某。?

?????? 委托代理人張某。 ?

?????? 上訴人北京廣旭醫(yī)藥科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣旭公司)因技術(shù)委托開(kāi)發(fā)合同糾紛一案,不服上海市普陀區(qū)人民法院(2011)普民三(知)初字第112號(hào)民事判決,向本院提起上訴。本院受理后,依法組成合議庭,于2012年8月27日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。上訴人廣旭公司法定代表人何某,被上訴人上海諾成藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱諾成公司)委托代理人張某、彭春桃到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。?

?????? 原審法院查明:?

?????? 2010年6月21日,上海大宇生化有限公司(系本案諾成公司原名,合同甲方)與廣旭公司(合同乙方)簽訂一份《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》,項(xiàng)目名稱為“吡格列酮二甲雙胍緩釋片項(xiàng)目的研究與開(kāi)發(fā)”,合同主要內(nèi)容如下:“鑒于甲方需要就吡格列酮二甲雙胍緩釋片技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目委托給乙方進(jìn)行研究開(kāi)發(fā),同時(shí)乙方愿意接受甲方的委托從事該技術(shù)項(xiàng)目的研究開(kāi)發(fā)工作,甲、乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本合同”。?

?????? 合同第一條“合同服務(wù)內(nèi)容、方式和期限”約定:1.合同服務(wù)內(nèi)容:(1)甲方委托乙方為其研究開(kāi)發(fā)化學(xué)藥品“吡格列酮二甲雙胍緩釋片”,規(guī)格:15mg/1000mg,注冊(cè)分類:化學(xué)藥3.2類;(2)甲方委托乙方完成國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局對(duì)申報(bào)藥品“吡格列酮二甲雙胍緩釋片”所規(guī)定的研究工作,整理全套申報(bào)資料,并以甲方的名義完成向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局的注冊(cè)申報(bào)工作;(3)本合同的標(biāo)的為:生產(chǎn)“吡格列酮二甲雙胍緩釋片”的完整技術(shù)方案,以及該藥品的臨床批件及生產(chǎn)批件;(4)甲方委托乙方開(kāi)發(fā)生產(chǎn)的“吡格列酮二甲雙胍緩釋片”必須符合中國(guó)相關(guān)藥品管理法律法規(guī)以及中國(guó)藥品食品監(jiān)督局對(duì)“新藥3.2類藥”的定義;(5)甲乙雙方對(duì)本次委托開(kāi)發(fā)的“吡格列酮二甲雙胍緩釋片”,甲方委托乙方開(kāi)發(fā)出的成品應(yīng)與武田制藥公司已批準(zhǔn)復(fù)方緩釋藥Actopluse MetXR(緩釋匹格列酮和二甲雙胍)15mg/1000mg片劑的體積,功效基本一致,并通過(guò)甲方或甲方委托機(jī)構(gòu)的鑒定確認(rèn),否則甲方有權(quán)要求收回所有支付給乙方的費(fèi)用;(6)乙方應(yīng)明確甲方生產(chǎn)“吡格列酮二甲雙胍緩釋片”所需的生產(chǎn)條件、生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、環(huán)保與排水排污要求,并作為本合同附件一,除此之外,乙方不得再提出甲方生產(chǎn)“吡格列酮二甲雙胍緩釋片”所需的任何額外條件及超過(guò)50,000元的單體設(shè)備 。2.合同服務(wù)方式為,甲方委托乙方研究和開(kāi)發(fā)本項(xiàng)目,乙方全程協(xié)助以甲方名義進(jìn)行本項(xiàng)目的注冊(cè)申報(bào)。3.合同服務(wù)期限為,(1)乙方自本合同生效后,9個(gè)月內(nèi)提交全套申報(bào)資料及樣品;(2)乙方在研制現(xiàn)場(chǎng)核查通過(guò)后,2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行技術(shù)工藝(包括工藝流程、技術(shù)指標(biāo)說(shuō)明、項(xiàng)目研究的原始資料、申報(bào)資料、新藥證書(shū)及生產(chǎn)批文等相關(guān)資料)的交接,同時(shí)乙方保證甲方能生產(chǎn)出至少三批合格產(chǎn)品;(3)以上(1)、(2)款確定的服務(wù)期限,若由于乙方原因延期,每延期一個(gè)月,乙方將退還甲方合同總金額的10%。?

?????? 合同第二條“研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃”約定:1.第一步,乙方在合同生效后1個(gè)月內(nèi)完成處方篩選、確定生產(chǎn)工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工作。同時(shí),乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求,在合同生效后2周內(nèi)擬定一個(gè)比較周密、合理的研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃,包括實(shí)施研究開(kāi)發(fā)工作的總體計(jì)劃、季度計(jì)劃等,明確約定每一階段所要解決的技術(shù)問(wèn)題、完成的研究?jī)?nèi)容、達(dá)到的目標(biāo)以及完成的期限等內(nèi)容。(1)乙方應(yīng)在本合同生效后2周內(nèi)將研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃提交甲方審閱,甲方有權(quán)對(duì)乙方的研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃提出補(bǔ)充、修改意見(jiàn),乙方應(yīng)在收到甲方意見(jiàn)后的2周內(nèi)補(bǔ)充、修改完成;(2)乙方應(yīng)按照擬定的研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃,按期完成委托開(kāi)發(fā)技術(shù)成果,乙方未按研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃實(shí)施研究開(kāi)發(fā)工作的,甲方有權(quán)督促其實(shí)施計(jì)劃并采取補(bǔ)救措施。2.第二步,乙方進(jìn)行中試放大和穩(wěn)定性研究,該階段工作應(yīng)當(dāng)在合同生效后8個(gè)月內(nèi)完成。3.第三步,乙方整理注冊(cè)申報(bào)資料,該階段工作應(yīng)當(dāng)在合同生效后9個(gè)月內(nèi)完成。4.第四步,乙方協(xié)助以甲方名義進(jìn)行藥品注冊(cè)申報(bào),通過(guò)市局現(xiàn)場(chǎng)核查,獲得受理號(hào)。5.第五步,乙方協(xié)助以甲方名義獲得臨床批件。6.第六步,乙方協(xié)助甲方臨床試驗(yàn)管理。7.第七步,乙方技術(shù)指導(dǎo)甲方報(bào)生產(chǎn)的注冊(cè)批生產(chǎn),整理注冊(cè)申報(bào)相關(guān)資料,協(xié)助甲方獲得受理號(hào)。?

?????? 合同第三條“研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)及支付方式”約定:1.本項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)共計(jì):(1)人民幣1,800,000元整;(2)第(1)款所列金額包括了本合同項(xiàng)下標(biāo)的技術(shù)開(kāi)發(fā)所需的一切開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、乙方報(bào)酬(不含臨床試驗(yàn)費(fèi)用),以及乙方及其工作人員因本項(xiàng)目(含技術(shù)指導(dǎo)期間)支出的交通費(fèi)、住宿費(fèi)等雜費(fèi)。如果本項(xiàng)目開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)不足的,不足的經(jīng)費(fèi)由乙方自行解決,甲方不再另行支付任何費(fèi)用。本合同特別約定需甲方承擔(dān)的費(fèi)用除外。2.支付方式:分三階段(共計(jì)6次)進(jìn)行支付,(1)第一階段,合同生效后至獲得臨床批件期間,第1次付款,簽訂本合同5個(gè)工作日內(nèi),甲方向乙方支付合同總金額的25%,即人民幣450,000元整,合同生效。第2次付款,注冊(cè)申報(bào),通過(guò)研制現(xiàn)場(chǎng)核查,獲得受理號(hào)后,甲方向乙方支付合同總金額的20%,即人民幣360,000元整。第3次付款,獲得本項(xiàng)目臨床批件后,甲方向乙方支付合同總金額的20%,即人民幣360,000元整。(2)第二階段,第4次付款,獲得生產(chǎn)批件后,甲方向乙方支付合同總金額的15%,即人民幣270,000元整。(3)第三階段,生產(chǎn)批件獲得日起計(jì)一年期間(每年按360自然日計(jì)),第5次付款,自本項(xiàng)目生產(chǎn)批件獲得日計(jì)180日(按自然日計(jì))時(shí),甲方向乙方支付合同總金額的10%,即人民幣180,000元整。第6次付款,自本項(xiàng)目生產(chǎn)批件獲得日計(jì)360日(按自然日計(jì))時(shí),甲方向乙方支付合同總金額的10%,即人民幣180,000元整。3.乙方應(yīng)在收到甲方每一筆合同款后開(kāi)具金額相應(yīng)的正式發(fā)票,開(kāi)票費(fèi)用由乙方承擔(dān)。?

?????? 合同第四條“合同雙方的權(quán)利和義務(wù)”約定:1.甲方的權(quán)利和義務(wù):(1)承擔(dān)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局、省食品藥品監(jiān)督管理局及藥品檢驗(yàn)所收取的審評(píng)費(fèi)、檢驗(yàn)費(fèi);(2)根據(jù)乙方要求,及時(shí)提供注冊(cè)申報(bào)必須的相關(guān)證明性文件;(3)負(fù)責(zé)申報(bào)用樣品的生產(chǎn),批生產(chǎn)記錄撰寫(xiě)及檢驗(yàn)檢測(cè)工作;(4)提供中試生產(chǎn)所需原輔料及包材,并承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用;(5)按合同第三條約定的方式付款,由于甲方付款拖延所造成的延遲,合同完成時(shí)限按等同天數(shù)順延。2.乙方的權(quán)利和義務(wù):(1)依據(jù)現(xiàn)行《藥品注冊(cè)管理辦法》規(guī)定,完成甲方“吡格列酮二甲雙胍緩釋片”項(xiàng)目注冊(cè)申報(bào)所需的研究工作;(2)整理符合申報(bào)要求的全套申報(bào)資料,包括補(bǔ)充資料工作;(3)提供真實(shí)可行的生產(chǎn)工藝,協(xié)助甲方解決樣品試制、生產(chǎn)過(guò)程中的疑難問(wèn)題,直至甲方能夠生產(chǎn)出三批合格的樣品;(4)協(xié)助甲方工作,保證申報(bào)用樣品的生產(chǎn),批生產(chǎn)記錄撰寫(xiě)及檢驗(yàn)檢測(cè)工作的順利實(shí)施;(5)負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的注冊(cè)申報(bào),協(xié)調(diào)省局的評(píng)審,承擔(dān)本項(xiàng)目研制現(xiàn)場(chǎng)的核查;(6)對(duì)國(guó)家政策變化,乙方在其所知范圍內(nèi)及時(shí)通知甲方,協(xié)助甲方規(guī)避國(guó)家政策風(fēng)險(xiǎn)。?

?????? 合同第七條“風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任”約定:1.在履行本合同過(guò)程中,如甲方付款拖延120日(含)以上,則乙方有權(quán)利中止合同執(zhí)行,乙方不退還甲方已支付的任何費(fèi)用,并有權(quán)利對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行另行處理。除已經(jīng)支付給乙方的費(fèi)用外,甲方不對(duì)因上述情況造成的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)任何其他責(zé)任。2.如因乙方怠于行使本合同項(xiàng)下義務(wù)導(dǎo)致其不能按照本合同所約定的期間向甲方交付全部本合同標(biāo)的的,乙方應(yīng)當(dāng)退還甲方已支付的全部費(fèi)用,并賠償甲方因此導(dǎo)致的全部損失。3.乙方應(yīng)該確保甲方為本項(xiàng)目所有技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的唯一擁有人。同時(shí)未經(jīng)甲方書(shū)面允許,乙方不得將本項(xiàng)目另行轉(zhuǎn)讓他人。否則由此導(dǎo)致的甲方損失,以及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由乙方承擔(dān)。4.在履行本合同的過(guò)程中,確因國(guó)家政策變化,導(dǎo)致本項(xiàng)目部分或全部失敗所造成的損失,風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由雙方共同承擔(dān),各方各自承擔(dān)的具體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任范圍和方式由雙方屆時(shí)根據(jù)具體情況另行協(xié)商確定。5.任何一方發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致研究開(kāi)發(fā)失敗或者部分失敗的情況時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知另一方并采取適當(dāng)措施減少損失;一方?jīng)]有及時(shí)通知另一方并采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的,應(yīng)當(dāng)就擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任。6.本合同中對(duì)雙方合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任約定不明的,雙方應(yīng)當(dāng)本著友好、協(xié)商的原則合理承擔(dān)各自的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。?

?????? 合同第八條“違約責(zé)任”約定:違反本合同約定,違約方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)合同法》有關(guān)條款的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。1.乙方所提供的資料必須完整、準(zhǔn)確,符合國(guó)家藥品審評(píng)中心技術(shù)審評(píng)的要求。如因乙方負(fù)責(zé)的資料問(wèn)題導(dǎo)致退審(國(guó)家政策變化除外),乙方退還甲方已經(jīng)支付的所有費(fèi)用的90%并賠償甲方實(shí)際損失。2.本項(xiàng)目在申報(bào)過(guò)程中,如因國(guó)家政策調(diào)整致使已完成的資料不符合新政策的要求,乙方負(fù)責(zé)根據(jù)新政策要求完善資料,以達(dá)到申報(bào)要求,因此造成的新增研究項(xiàng)目所發(fā)生的費(fèi)用,雙方另行協(xié)商解決。3.乙方違反合同約定造成研究開(kāi)發(fā)工作停滯、延誤的,除應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)救措施繼續(xù)履行合同外,還應(yīng)當(dāng)支付賠償甲方實(shí)際損失;造成研究開(kāi)發(fā)工作失敗的,應(yīng)當(dāng)返還全部研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬,并賠償甲方實(shí)際損失。4.乙方未按研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃實(shí)施研究開(kāi)發(fā)工作的,甲方有權(quán)要求其實(shí)施研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃并采取補(bǔ)救措施。乙方逾期兩個(gè)月不實(shí)施研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃的,甲方有權(quán)解除合同。乙方應(yīng)當(dāng)返還全部研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi),并賠償因此給甲方造成的損失。5.由于乙方的過(guò)錯(cuò),造成研究開(kāi)發(fā)成果不符合合同約定要求的,乙方應(yīng)當(dāng)賠償甲方實(shí)際損失;造成研究開(kāi)發(fā)工作失敗的,乙方應(yīng)當(dāng)返還全部研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi),并賠償甲方損失。?

?????? 此外,《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》還約定第五條“技術(shù)情報(bào)和資料的保密”、第六條“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、第九條“不可抗力”、第十條“合同變更、解除或終止”、第十一條“爭(zhēng)議解決”、第十二條“其它”等條款。?

?????? 《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》第10頁(yè)附件一“甲方生產(chǎn)‘吡格列酮二甲雙胍緩釋片’所需生產(chǎn)條件及要求”表3主要設(shè)備一覽表載明生產(chǎn)設(shè)備包含“粉碎機(jī)、電子天平、V型混合機(jī)、流化床造粒機(jī)、熱風(fēng)循環(huán)烘箱、壓片機(jī)、薄膜包衣機(jī)、雙層壓片機(jī)(備選,價(jià)格26萬(wàn))、激光打孔機(jī)(備選,盡量不選,價(jià)格60-80萬(wàn))”,檢測(cè)設(shè)備包含“紫外分光光度機(jī)、高效液相色譜儀、氣相色譜儀、溶出儀、崩解儀、脆碎度儀、片劑硬度儀”。?

?????? 《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》簽訂當(dāng)日,諾成公司向廣旭公司付款450,000元。?

?????? 2010年8月17日,廣旭公司召開(kāi)會(huì)議,議題為“二甲雙胍吡格列酮緩釋片項(xiàng)目分析及問(wèn)題匯總”。會(huì)后,廣旭公司將會(huì)議紀(jì)要、項(xiàng)目進(jìn)度表、原輔料信息一覽表以電子郵件形式發(fā)送給諾成公司。會(huì)議紀(jì)要的主要內(nèi)容有:“我方做了項(xiàng)目分析匯總,主要包括劑型的選擇(包括滲透泵片和骨架片的劑型分析、兩者的比較)、項(xiàng)目計(jì)劃與進(jìn)程及待解決的問(wèn)題匯總”;“根據(jù)目前技術(shù)及審批情況,側(cè)重于骨架片的研制。具體的審批風(fēng)向及要求我方會(huì)及時(shí)與藥監(jiān)局的老師進(jìn)行溝通,另外我們也會(huì)根據(jù)需要和一些廠家進(jìn)行溝通”;“此項(xiàng)目根據(jù)合同要求須3月底完成,褚經(jīng)理希望我方提供一份具體的進(jìn)度安排,以便于之后的溝通和交流,我方會(huì)將進(jìn)度表附在備注中”;“由于項(xiàng)目中所使用的原輔料價(jià)格均不昂貴,而且產(chǎn)品一旦研制成功,附加值是很大的,所以生產(chǎn)成本不是問(wèn)題。對(duì)于具體的原輔料要求和建議,我方會(huì)提供一份原輔料信息一覽表于備注中”。?

?????? 項(xiàng)目進(jìn)度表的內(nèi)容為:2010年10月1日前,鹽酸吡格列酮含量均勻度測(cè)試實(shí)驗(yàn)(同期進(jìn)行有關(guān)物質(zhì)測(cè)定方法摸索)、最終劑型的確定;2010年10月2日-2010年11月1日,片芯的處方篩選、包衣液的處方篩選、確定處方及制備工藝;2010年11月2日-2010年12月7日,制劑小試生產(chǎn)、含量方法學(xué)研究和有關(guān)物質(zhì)方法學(xué)研究、初步的質(zhì)量研究及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的初步制訂;2010年12月8日-2010年12月22日,制劑中試生產(chǎn)、穩(wěn)定性研究放樣;2010年12月23日-2011年3月8日,質(zhì)量研究及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的制訂、影響因素實(shí)驗(yàn)、加速穩(wěn)定性試驗(yàn)、長(zhǎng)期穩(wěn)定性實(shí)驗(yàn);2011年3月30日前申報(bào)資料整理。?

?????? 原輔料信息一覽表載明原輔料名稱、規(guī)格、型號(hào)及推薦生產(chǎn)廠家等內(nèi)容。?

?????? 諾成公司根據(jù)合同約定以及廣旭公司的要求,采購(gòu)了包衣機(jī)、流化床等機(jī)器設(shè)備和鹽酸吡格列酮、鹽酸二甲雙胍等原輔料。?

?????? 因廣旭公司未按期完成技術(shù)開(kāi)發(fā)任務(wù),諾成公司于2011年10月9日起訴來(lái)院要求判決如其訴請(qǐng)。?

?????? 另查明,諾成公司企業(yè)名稱原為上海大宇生化有限公司,現(xiàn)變更為上海諾成藥業(yè)股份有限公司。?


?????? 原審法院認(rèn)為:?

?????? 一、廣旭公司是否按約完成技術(shù)開(kāi)發(fā)任務(wù)。?

?????? 諾成公司提出2010年6月21日雙方簽訂《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》,約定廣旭公司在9個(gè)月內(nèi)提交全套申報(bào)資料及樣品,但在合同履行過(guò)程中,廣旭公司根本沒(méi)有按照計(jì)劃開(kāi)展工作,一拖再拖,致使技術(shù)開(kāi)發(fā)任務(wù)無(wú)法在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。對(duì)此,廣旭公司自認(rèn)其確實(shí)未能在合同約定的9個(gè)月時(shí)間內(nèi)完成技術(shù)開(kāi)發(fā)任務(wù),但抗辯稱其未按時(shí)完成任務(wù)的原因并不在廣旭公司,而是諾成公司不能按照合同約定提供生產(chǎn)所需的生產(chǎn)條件,同時(shí)因出現(xiàn)一些負(fù)面報(bào)道,致使諾成公司對(duì)開(kāi)發(fā)吡格列酮二甲雙胍緩釋片的審批及未來(lái)市場(chǎng)失去了信心,因此想要放棄產(chǎn)品研發(fā)。另外,廣旭公司還提出諾成公司同意廣旭公司延期履行合同義務(wù)。對(duì)于廣旭公司的抗辯,諾成公司表示不予認(rèn)可。?

?????? 關(guān)于廣旭公司抗辯諾成公司未提供必需的生產(chǎn)條件,是指激光打孔機(jī)。按照雙方當(dāng)事人的陳述,吡格列酮二甲雙胍緩釋片的劑型可分為滲透泵片和骨架片,如選擇滲透泵片,需使用激光打孔機(jī)。諾成公司提出,在簽訂合同以及合同履行過(guò)程中,雙方均明確骨架片劑型,諾成公司也已為此進(jìn)行充分準(zhǔn)備,采購(gòu)了必要的機(jī)器設(shè)備和原輔材料。為此,諾成公司提供了合同附表及會(huì)議紀(jì)要,其中《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》附件主要設(shè)備一覽表載明,“激光打孔機(jī)(備選,盡量不選,價(jià)格60-80萬(wàn))”;2010年8月17日廣旭公司的會(huì)議紀(jì)要記載,“根據(jù)目前技術(shù)及審批情況,側(cè)重于骨架片的研制……”。經(jīng)質(zhì)證,廣旭公司對(duì)該證據(jù)沒(méi)有異議。因上述證據(jù)的內(nèi)容可以證明,在簽約時(shí)及履約過(guò)程中諾成公司、廣旭公司對(duì)滲透泵片和骨架片劑型選擇已有所注意和考慮,并基本確定以骨架片為開(kāi)發(fā)方向,因此激光打孔機(jī)不屬于必需的生產(chǎn)設(shè)備。廣旭公司抗辯諾成公司未提供必需的生產(chǎn)條件,缺乏事實(shí)依據(jù),法院對(duì)此不予采信。?

?????? 關(guān)于廣旭公司抗辯有媒體報(bào)道美國(guó)、歐盟相繼公示吡格列酮膀胱癌風(fēng)險(xiǎn)、法國(guó)等國(guó)暫停使用吡格列酮等消息,致使諾成公司對(duì)開(kāi)發(fā)吡格列酮二甲雙胍緩釋片的審批及未來(lái)市場(chǎng)失去了信心,從而想要放棄產(chǎn)品研發(fā)。對(duì)此諾成公司提出異議,諾成公司認(rèn)為,諾成公司確實(shí)向廣旭公司轉(zhuǎn)發(fā)過(guò)有關(guān)吡格列酮風(fēng)險(xiǎn)的電子郵件,目的在于提醒廣旭公司,要求廣旭公司了解相關(guān)情況,并沒(méi)有廣旭公司抗辯的所謂放棄研發(fā)項(xiàng)目的意思。由于廣旭公司對(duì)上述主張未提供相關(guān)證據(jù)加以證明,因此對(duì)廣旭公司該抗辯理由不予采信。?

?????? 廣旭公司提出,諾成公司、廣旭公司曾于2011年4月9日召開(kāi)會(huì)議,達(dá)成了《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》,廣旭公司按照《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》進(jìn)行了中試,諾成公司在《中試日程確認(rèn)單》上簽字,認(rèn)可廣旭公司的中試工作,因此廣旭公司認(rèn)為諾成公司同意廣旭公司延期履行合同義務(wù)。廣旭公司為證明其主張,提供了如下證據(jù):1.《備忘錄》,內(nèi)容為:“會(huì)議主題:吡格列酮二甲雙胍緩釋片;參加人員:上海諾成藥業(yè)股份有限公司 張某,北京廣旭醫(yī)藥科技有限公司?

?????? 何某、李珊珊、譚崴襄;會(huì)議地點(diǎn):北京中關(guān)村科技園豐臺(tái)園航豐路X號(hào)512室;會(huì)議時(shí)間:2011年4月9日;會(huì)議內(nèi)容:a、雙方回顧了目前項(xiàng)目進(jìn)展,小樣產(chǎn)品已經(jīng)符合合同上限定的質(zhì)量要求,目前正進(jìn)行放大試驗(yàn)及質(zhì)量研究等相關(guān)研究?jī)?nèi)容。b、下一步的工作計(jì)劃如下:穩(wěn)定性試驗(yàn)時(shí)間為2011年4月至10月;上報(bào)資料準(zhǔn)備時(shí)間為2011年10月至11月;最終雙方約定11月底之前上報(bào)藥監(jiān)局臨床資料,由于研究的不確定性,該約定時(shí)間比合同規(guī)定時(shí)間晚了8個(gè)月”。該《備忘錄》沒(méi)有諾成公司、廣旭公司的簽字和蓋章。2.《工作計(jì)劃表》,內(nèi)容為:2011年4月11日至15日廣旭公司提供原輔料清單、沖頭模具規(guī)格、檢測(cè)用試劑清單,諾成公司于4月底前完成采購(gòu);2011年4月20日提供合格的最終產(chǎn)品供諾成公司分析,諾成公司于4月底前完成測(cè)試、確認(rèn);2011年4月30日之前提供在諾成公司處重現(xiàn)試驗(yàn)的放大方案;5月份按照放大方案一個(gè)月內(nèi)由諾成公司研究人員在諾成公司處完成三批(合格的注冊(cè)批)產(chǎn)品,并檢測(cè)合格;6月到9月廣旭公司完成穩(wěn)定性試驗(yàn)資料,10月準(zhǔn)備資料,并于10月底廣旭公司準(zhǔn)備上報(bào)北京藥監(jiān)局。該《工作計(jì)劃表》沒(méi)有諾成公司、廣旭公司的簽字和蓋章。3.《中試日程確認(rèn)單》(共3頁(yè)),系廣旭公司制作的2011年7月18日至2011年8月7日廣旭公司工作概況,內(nèi)容包括“實(shí)驗(yàn)內(nèi)容”、“實(shí)驗(yàn)結(jié)論”、“解決方案”。諾成公司工作人員胡某在該確認(rèn)單“日程確認(rèn)簽字”一欄簽署“胡某代”字樣,并注明時(shí)間為2011年8月9日。?

?????? 經(jīng)質(zhì)證,諾成公司對(duì)《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》真實(shí)性有異議,諾成公司認(rèn)為,2011年4月9日,諾成公司確實(shí)去廣旭公司處進(jìn)行協(xié)調(diào),但雙方并未達(dá)成一致意見(jiàn),諾成公司沒(méi)有簽署《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》。諾成公司認(rèn)可胡某的簽字,但對(duì)《中試日程確認(rèn)單》的內(nèi)容有異議,諾成公司認(rèn)為,胡某雖為諾成公司工作人員,但其簽署《中試日程確認(rèn)單》時(shí)未經(jīng)諾成公司授權(quán),因此胡某在簽字時(shí)加了“代”字;即使胡某有權(quán)簽字,也只是對(duì)廣旭公司工作時(shí)間的確認(rèn),并沒(méi)有其他的意思。原審法院認(rèn)為,廣旭公司提供的《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》,沒(méi)有諾成公司的簽字或蓋章,庭審中諾成公司也不予認(rèn)可,廣旭公司亦未提供相應(yīng)證據(jù)證明該證據(jù)的真實(shí)性,因此法院對(duì)于廣旭公司提供的《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》不予確認(rèn)。關(guān)于《中試日程確認(rèn)單》,因該證據(jù)未涉及諾成公司同意廣旭公司延期工作的內(nèi)容,故該證據(jù)與廣旭公司的抗辯意見(jiàn)不具有關(guān)聯(lián)性,法院不予確認(rèn)。?

?????? 綜上,因廣旭公司對(duì)其上述抗辯理由未提供充分的證據(jù)加以證明,故法院依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定廣旭公司未按約完成技術(shù)開(kāi)發(fā)任務(wù),構(gòu)成違約。?

?????? 二、合同第一條第三款第三項(xiàng)如何理解。?

?????? 諾成公司提出的第3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,要求廣旭公司按照《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》第一條第三款第三項(xiàng)的約定退回諾成公司1,080,000元。《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》第一條第三款是關(guān)于合同服務(wù)期限的約定,其中第一項(xiàng)規(guī)定,廣旭公司自合同生效后9個(gè)月內(nèi)提交全套申報(bào)資料及樣品;第二項(xiàng)規(guī)定,廣旭公司在研制現(xiàn)場(chǎng)核查通過(guò)后2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行技術(shù)工藝(包括工藝流程、技術(shù)指標(biāo)說(shuō)明、項(xiàng)目研究的原始資料、申報(bào)資料、新藥證書(shū)及生產(chǎn)批文等相關(guān)資料)的交接,同時(shí)廣旭公司保證諾成公司能生產(chǎn)出至少三批合格產(chǎn)品;第三項(xiàng)規(guī)定,以上第一、二項(xiàng)確定的服務(wù)期限,若由于廣旭公司原因延期,每延期一個(gè)月,廣旭公司將退還諾成公司合同總金額的10%。諾成公司認(rèn)為,合同第一條第三款第三項(xiàng)條款系當(dāng)事人對(duì)違約責(zé)任的約定,其中“退還”一詞系筆誤,由于廣旭公司延期,損害了諾成公司的可得利益,諾成公司要求廣旭公司以違約金的形式給予賠償,賠償金額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)按合同約定,即每延期一個(gè)月,賠償合同總金額(即1,800,000元)的10%(即180,000元),現(xiàn)諾成公司主張6個(gè)月計(jì)1,080,000元。對(duì)于合同第一條第三款第三項(xiàng),廣旭公司認(rèn)可系雙方對(duì)因廣旭公司原因延期的違約責(zé)任約定,但該條款顯失公平,加重了廣旭公司的責(zé)任,且約定內(nèi)容是“退還”費(fèi)用。原審法院認(rèn)為,根據(jù)當(dāng)事人的陳述,可以確認(rèn)合同第一條第三款第三項(xiàng)系違約責(zé)任條款,就該條款的內(nèi)容而言是指雙方約定若由于廣旭公司原因延期,廣旭公司須向諾成公司支付一定數(shù)額的款項(xiàng),款項(xiàng)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為每延期一個(gè)月支付合同總金額的10%。但該條款使用了“退還”一詞,該詞字面意思非常明確,含義為退回、返還,不具有賠償、償付和支付的意思,“退還”一詞不能使用在違約金、賠償金支付的場(chǎng)合。諾成公司雖提出“退還”一詞系筆誤,但未提供相關(guān)證據(jù)加以證明。因此,合同第一條第三款第三項(xiàng)雖為違約責(zé)任條款,但違約后果僅為退還費(fèi)用,而非支付違約金。諾成公司依據(jù)上述合同約定主張違約金,缺乏依據(jù)。?

?????? 三、諾成公司主張的損失數(shù)額如何確定。?

?????? 諾成公司提出,因廣旭公司違約,造成諾成公司損失729,523.14元。損失的計(jì)算依據(jù):諾成公司為履行《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》,根據(jù)合同約定及廣旭公司要求,采購(gòu)了機(jī)器設(shè)備和原輔料,共計(jì)729,523.14元。為此,諾成公司提供了購(gòu)貨發(fā)票一組。經(jīng)質(zhì)證,廣旭公司不予認(rèn)可,廣旭公司認(rèn)為諾成公司系制藥企業(yè),諾成公司購(gòu)買的機(jī)器設(shè)備和原輔料可以用于其他的生產(chǎn)項(xiàng)目。法院認(rèn)為,諾成公司要求廣旭公司賠償損失,對(duì)此諾成公司負(fù)有舉證義務(wù)。諾成公司提供了購(gòu)貨發(fā)票,以證明賠償損失金額,對(duì)于其合理性,諾成公司未作進(jìn)一步舉證。但鑒于諾成公司的損失客觀存在,法院根據(jù)本案實(shí)際情況,酌情確定諾成公司損失金額為300,000元。?

?????? 綜上所述,原審法院認(rèn)為,諾成公司、廣旭公司簽訂的《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》依法成立,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。根據(jù)《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》第一條第三款規(guī)定,廣旭公司應(yīng)于合同生效后(合同生效日期為2010年6月21日)9個(gè)月(即2011年3月21日)內(nèi)提交全套申報(bào)資料及樣品;合同第八條第四款規(guī)定,廣旭公司未按研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃實(shí)施研究開(kāi)發(fā)工作的,諾成公司有權(quán)要求其實(shí)施研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃并采取補(bǔ)救措施,廣旭公司逾期兩個(gè)月不實(shí)施研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃的,諾成公司有權(quán)解除合同,廣旭公司應(yīng)當(dāng)返還全部研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi),并賠償因此給諾成公司造成的損失?，F(xiàn)根據(jù)當(dāng)事人提供的證據(jù)顯示,廣旭公司未能在合同約定的9個(gè)月期限內(nèi)向諾成公司提交全套申報(bào)資料及樣品。2011年11月17日庭審時(shí),廣旭公司自認(rèn)其應(yīng)當(dāng)在8個(gè)月內(nèi)完成的穩(wěn)定性研究工作尚未完成,且廣旭公司不能舉證證明其延期工作系經(jīng)雙方協(xié)商一致。因此,廣旭公司違反合同約定,未按時(shí)完成技術(shù)開(kāi)發(fā)任務(wù),廣旭公司對(duì)此負(fù)有過(guò)錯(cuò)。因廣旭公司的違約行為致使合同目的不能實(shí)現(xiàn),諾成公司依據(jù)合同約定有權(quán)要求解除合同,故對(duì)于諾成公司要求解除合同的訴訟請(qǐng)求,法院予以支持。合同解除后,尚未履行的,終止履行;已經(jīng)履行的,根據(jù)履行情況和合同性質(zhì),當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施,并有權(quán)要求賠償損失。諾成公司要求廣旭公司返還研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、賠償損失,法院予以支持。諾成公司提出要求廣旭公司按照《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》第一條第三款第三項(xiàng)的約定退回諾成公司108萬(wàn)元,該訴訟請(qǐng)求缺乏依據(jù),法院不予支持。依照《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條第一款、第九十三條第二款、第九十七條、第一百一十三條第一款、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條的規(guī)定,判決如下:一、解除上海諾成藥業(yè)股份有限公司與北京廣旭醫(yī)藥科技有限公司于2010年6月21日簽訂的《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》;二、北京廣旭醫(yī)藥科技有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)返還上海諾成藥業(yè)股份有限公司研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)人民幣45萬(wàn)元;三、北京廣旭醫(yī)藥科技有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償上海諾成藥業(yè)股份有限公司損失人民幣30萬(wàn)元;四、對(duì)上海諾成藥業(yè)股份有限公司的其余訴訟請(qǐng)求不予支持。?

?????? 判決后,廣旭公司不服原審判決,向本院提起上訴。?

?????? 廣旭公司上訴稱:1.原審法院認(rèn)定相關(guān)事實(shí)錯(cuò)誤。(1)2011年7月18日至8月7日,廣旭公司在諾成公司處進(jìn)行的中試工藝已經(jīng)取得成功,樣品交接也已經(jīng)完成,諾成公司也在《中試日程確認(rèn)單》上簽字。(2)關(guān)于延期的原因,諾成公司在廣旭公司產(chǎn)品已經(jīng)研發(fā)成功后才告知“在中試不能使用乙醇溶液,請(qǐng)盡快調(diào)整方案,換成別的溶劑”。正是由于這個(gè)原因,導(dǎo)致了延期。(3)當(dāng)發(fā)現(xiàn)任務(wù)不能在約定的期限內(nèi)完成時(shí),廣旭公司、諾成公司雙方于2011年4月9日達(dá)成了《備忘錄》及《工作計(jì)劃書(shū)》,約定延期8個(gè)月,并提出了詳細(xì)的工作計(jì)劃。(4)由于美國(guó)、歐盟相繼公示了吡格列酮膀胱癌風(fēng)險(xiǎn)信息,諾成公司才要求終止協(xié)議。因此,廣旭公司無(wú)違約行為,諾成公司主張解除合同,構(gòu)成違約。2.損失計(jì)算缺乏依據(jù)。(1)在原審中,諾成公司對(duì)于賠償損失金額沒(méi)有舉證。(2)高效包衣機(jī)、濕法制粒、流化床是用于諾成公司正在開(kāi)發(fā)辛伐他汀煙酸緩釋片的設(shè)備。(3)損失金額確定為30萬(wàn)元無(wú)任何依據(jù)。3.現(xiàn)同意解除合同。綜上,請(qǐng)求二審法院撤銷原審判決第二、三項(xiàng)。?

?????? 諾成公司辯稱:原審法院查明事實(shí)清楚,適用法律正確,理應(yīng)維持原判。?

?????? 本院經(jīng)審理查明:原審法院查明的事實(shí)基本屬實(shí)。?

?????? 另查明:?

?????? 2011年8月9日,諾成公司的委托代理人胡某在《中試日程確認(rèn)單》上簽字?！吨性嚾粘檀_認(rèn)單》載明:從2011年7月1至8月7日,實(shí)驗(yàn)內(nèi)容共計(jì)30余項(xiàng)(包括物料處理、壓片初試、松密度測(cè)定、脆碎度測(cè)定、硬度測(cè)定、釋放度測(cè)定等);實(shí)驗(yàn)結(jié)論和解決方案中存在“壓片時(shí)出現(xiàn)片劑硬度不合格,脆碎度不合格的現(xiàn)象”、“樣品細(xì)粉較多,松密度不佳”等內(nèi)容。?

?????? 2011年11月16日,由北京市國(guó)信公證處出具的(2011)京國(guó)信內(nèi)經(jīng)證字第3367號(hào)和第336X號(hào)《公證書(shū)》中,存在相關(guān)的電子郵件和有關(guān)吡格列酮增加膀胱癌風(fēng)險(xiǎn)等文章,其中2010年10月22日的電子郵件載明:“廖博士,你好,報(bào)告收到,我們看到你們里面用的乙醇,因?yàn)槲覀兊脑O(shè)備和廠房都沒(méi)有按防爆要求設(shè)計(jì),所以,在將來(lái)生產(chǎn)中是不能用的,請(qǐng)務(wù)必把乙醇去掉,謝謝

　　張某”。?

?????? 本院認(rèn)為:涉案合同系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示,內(nèi)容未違反我國(guó)的法律規(guī)定,依法成立,故該合同合法有效,受法律保護(hù)。合同簽訂生效后,對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)。?

?????? 關(guān)于廣旭公司提出的中試工藝已經(jīng)取得成功,樣品交接也已經(jīng)完成的問(wèn)題。廣旭公司提供《中試日程確認(rèn)單》以證明其中試工藝已經(jīng)取得成功,樣品交接已經(jīng)完成。但事實(shí)是,在上述《中試日程確認(rèn)單》中載明的內(nèi)容,只涉及中試的時(shí)間、實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)結(jié)論、解決方案,且在實(shí)驗(yàn)結(jié)論、解決方案中存在較多和有待解決的問(wèn)題。上述《中試日程確認(rèn)單》中沒(méi)有記載任何關(guān)于“中試工藝已經(jīng)取得成功,樣品交接也已經(jīng)完成”的內(nèi)容,據(jù)此,對(duì)廣旭公司提出的上述上訴理由,本院不予采信。?

?????? 關(guān)于廣旭公司提出延期是由諾成公司所致的問(wèn)題。廣旭公司在原審中所提交的《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同糾紛答辯狀》中明確:諾成公司的廠房是非防爆的廠房,該情況諾成公司直至2011年1月24日,在廣旭公司已經(jīng)用乙醇溶劑研發(fā)成功以后,方才告知廣旭公司研發(fā)中不能使用重要的乙醇溶劑。廣旭公司認(rèn)為正是由于這個(gè)原因,導(dǎo)致了延期。而在廣旭公司提供的(2011)京國(guó)信內(nèi)經(jīng)證字第3367號(hào)《公證書(shū)》中2010年10月22日的電子郵件載明了“我們看到你們里面用的乙醇,因?yàn)槲覀兊脑O(shè)備和廠房都沒(méi)有按防爆要求設(shè)計(jì),所以,在將來(lái)生產(chǎn)中是不能用的,請(qǐng)務(wù)必把乙醇去掉”的內(nèi)容。由此可見(jiàn),廣旭公司提供的上述《公證書(shū)》的相關(guān)內(nèi)容顯示,諾成公司通知廣旭公司不能使用乙醇的最早時(shí)間是2010年10月22日,而不是2011年1月24日。因此,對(duì)廣旭公司以諾成公司在2011年1月24日才提出不能使用乙醇溶劑的要求,從而導(dǎo)致延期的理由,本院不予采信。?

?????? 關(guān)于廣旭公司在2011年4月9日的《備忘錄》及《工作計(jì)劃書(shū)》中已明確延期8個(gè)月的問(wèn)題。廣旭公司提供《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》,并表示在上述《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》中明確記載了延期8個(gè)月的內(nèi)容。但事實(shí)是,在上述《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》中,沒(méi)有諾成公司的簽字或蓋章,諾成公司對(duì)此也不予認(rèn)可,且廣旭公司亦未提供證明上述《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》系廣旭公司和諾成公司的真實(shí)意思表示的證據(jù),因此,在上述《備忘錄》和《工作計(jì)劃表》的真實(shí)性無(wú)法得到確認(rèn)的情況下,對(duì)廣旭公司提出的上述上訴理由,本院不予采信。?

?????? 關(guān)于廣旭公司提出諾成公司請(qǐng)求解除合同的行為構(gòu)成違約的問(wèn)題。雖然,廣旭公司提供的證據(jù)材料顯示,在美國(guó)、法國(guó)、歐盟等國(guó)家和地區(qū)有關(guān)媒體相繼報(bào)道了吡格列酮增加膀胱癌風(fēng)險(xiǎn)等消息。但是,廣旭公司并未提供關(guān)于諾成公司請(qǐng)求解除合同就是由于上述報(bào)道的內(nèi)容所致的證據(jù)。據(jù)此,對(duì)廣旭公司提出的上述上訴理由,本院不予采信。?

?????? 關(guān)于賠償數(shù)額的計(jì)算問(wèn)題。在原審法院審理中,諾成公司為證明其經(jīng)濟(jì)損失提供了為履行《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》而購(gòu)買包括原輔材料和設(shè)備的發(fā)票。廣旭公司對(duì)諾成公司的該些發(fā)票雖不予認(rèn)可,但未提出相反證據(jù)。原審法院在考慮到諾成公司的經(jīng)濟(jì)損失客觀存在,和諾成公司提供了購(gòu)貨發(fā)票(包括發(fā)票金額)的基礎(chǔ)上,根據(jù)本案的實(shí)際情況,酌情確定諾成公司損失金額為300,000元,并無(wú)不妥。?

?????? 綜上,依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十三條第一款第(一)項(xiàng)、第一百五十八條之規(guī)定,判決如下:?

?????? 駁回上訴,維持原判。?

?????? 本案二審案件受理費(fèi)人民幣11,300元,由上訴人北京廣旭醫(yī)藥科技有限公司負(fù)擔(dān)。?

?????? 本判決為終審判決。

　

??? 　審 判 長(zhǎng) 唐玉珉

　　代理審判員 凌宗亮

　　代理審判員 王婷鈺

　　二○一二年九月十八日

　　書(shū) 記 員 申靜芬

　　書(shū) 記 員 劉群燕